对于印发《国家做作迷信基金名目科研不端行动审核处置措施》的见告—往事—迷信网

国科金发诚〔2020〕96号

各局（室）、迷信部，国家告往机关党委，做作各直属单元：

《国家做作迷信基金名目科研不端行动审核处置措施》业经2020年11月3日第22次委务团聚审议经由，迷信名目现予印发，基金请凭证实施。科研

国家做作迷信基金委员会

2020年12月25日

国家做作迷信基金名目科研不端行动审核处置措施

（2005年3月16日国家做作迷信基金委员会把守委员会

第二届第三次部份团聚审议经由；

2020年11月3日国家做作迷信基金委员会委务团聚勘误经由）

第一章 总 则

第一条为了尺度国家做作迷信基金委员会（如下简称做作迷信基金委）对于科研不端行动的不端审核处置，呵护迷信基金的行动信网公平性以及科技使命者的权柄，增长科研诚信、审核事迷学术尺度以及科研伦理建树，处置措施增长迷信基金事业的对于瘦弱睁开，凭证《中华国夷易近共以及国迷信技术后退法》《国家做作迷信基金条例》《对于进一步增强科研诚信建树的国家告往多少多意见》《迷信技术行动违规行动处置暂行纪律》以及《科研诚信案件审核处置纪律（试行）》等纪律，拟订本措施。做作

第二条本措施适用于在国家做作迷信基金名目（如下简称迷信基金名目）的迷信名目恳求、评审、基金实施、结题以及下场宣告与运用等行动中爆发的科研不端行动的审核处置。

第三条本措施所称科研不端行动，是指爆发在迷信基金名目恳求、评审、实施、结题以及下场宣告与运用等行动中，偏离迷信配合体行动尺度，违不法研诚信以及科研伦理行动原则的行动。详细搜罗：

（一）剽窃、剽窃、伤害；

（二）伪造、修正；

（三）生意、代写；

（四）提供虚伪信息、含蓄相关信息以及提供信息禁绝确；

（五）经由贿赂概况短处交流中不同理方式取患上迷信基金名目；

（六）违不法研下场的宣告尺度、署名尺度、援用尺度；

（七）违背评审行动尺度；

（八）违不法研伦理尺度；

（九）其余科研不端行动。

第四条做作迷信基金委把守委员会凭证《国家做作迷信基金委员会章程》以及《国家做作迷信基金委员会把守委员会章程》的纪律，详细负责受理对于科研不端行动的歌咏揭发，机关睁开审核，提出处置建议而且把守处置抉择的实施。

第五条做作迷信基金委对于把守委员会提出的处置建议妨碍魔难，并作出处置抉择。

第六条科研职员理当功能学术尺度，功能职业品格，忠实失约，不患上在迷信技术行动中平心而论。

涉嫌科研不端行动接受审核时，理当如实剖析无关情景而且提供相关证实质料。

第七条名目评审专家理当认着实施评审职责，对于与迷信基金名目相关的通讯评审、团聚评审、中期魔难、结题魔难以及其余评审事变妨碍公平评审，不患上违背相关规避、保密纪律概况运用使命利便谋取不同理短处。

第八条名目依靠单元及科研职员地址单元作为本单元科研诚信建树主体责任单元，应建树健全处文科研不端行动的相关使命制度以及机关机构，在科研不端行动的提防与审核处置中详细实施如下职责：

（一）宣讲科研不端行动审核处置相关政策与纪律；

（二）对于本单元职员的科研不端行动，自动自动睁开审核；

（三）对于做作迷信基金委交办的下场线索机关睁开相关审核；

（四）凭证职责权限对于科研不端行动责任人作出处置；

（五）向做作迷信基金委陈说本单元与迷信基金名目相关的科研不端行动及其查处情景；

（六）实施做作迷信基金委作出的处置抉择；

（七）把守处置抉择的实施；

（八）其余与科研诚信相关的职责。

第九条做作迷信基金委在审核处文科研不端行动时理当坚持事实清晰、证据确凿、定性精确、处置适量、挨次正当、手续残缺的原则。

第十条做作迷信基金委对于科研职员、名目评审专家以及名目依靠单元实施信誉规画，用于相关的评审、实施以及规画行动。

第十一条名目恳求人、负责人、退出者、评审专家以及依靠单元等应自动实施与做作迷信基金委签定的相关条约概况应承，如违背响应使命，做作迷信基金委可能凭证条约概况应承对于其作出响应处置。

第二章 审核处置挨次

第一节 歌咏揭发与受理

第十二条任何苍生、法人概况其余机关都可能向做作迷信基金委以书面方式歌咏揭发科研不端行动，歌咏揭发理当适宜如下要求：

（一）有清晰的歌咏揭发工具；

（二）有可查证的线索概况证据质料；

（三）与迷信基金使命相关；

（四）波及本措施适用的科研不端行动。

第十三条做作迷信基金委鼓舞实名歌咏揭发，并对于歌咏揭发人、被揭发人、证人等相关职员的信息予以严厉保密，短缺呵护相关职员的正当权柄。

第十四条做作迷信基金委理当在十五个使命日内对于歌咏揭发质料妨碍初核，初核由两名使命职员妨碍。经初核以为歌咏揭发质料适宜本措施第十二条的要求的，该看成出受理的抉择，并在五个使命日内见告实名歌咏揭发人。不适宜受理条件的，该看成出不予受理的抉择，并在五个使命日内见告实名歌咏揭发人。

上述抉择波及不予果真概况保密内容的，歌咏揭发人应予以保密。激进、散漫概况不妥运用相关信息的，应担当响应责任。

第十五条审核处置历程中，发现歌咏揭发人有伪造事实、诬陷搭救等行动的，做作迷信基金委将向其地址单元传递。

第十六条歌咏揭发事变属于如下天气的，不予受理：

（一）歌咏揭发已经依法处置，歌咏揭发人在无新线索的情景下以统一事实概况理由一再歌咏揭发的；

（二）已经由公安机关、监察机关存案审核概况进入法律挨次的；

（三）其余依法不理当受理的天气。

歌咏揭发中同时含有理当受理以及不理当受理的内容，可能作分说处置的，对于不理当受理的内容不予受理。

第二节 调 查

第十七条对于受理的科研不端行动案件，做作迷信基金委理当机关、会同、直接移交概况拜托相关部份睁开审核。对于直接移交概况拜托依靠单元概况科研不端行动人地址单元审核的，做作迷信基金委保存自行审核的权柄。

被审核人负责单元主要负责人概况被审核人是法人单元的，做作迷信基金委可能直接移交概况拜托其下级主管部份睁开审核。不下级主管部份的，做作迷信基金委可能直接移交概况拜托其地址地的省级科技行政规画部份科研诚信建树责任单元负责机关审核。

波及名目资金运用的揭发，做作迷信基金委可能聘用第三方机构对于相关扶助资金运用情景妨碍把守以及魔难，凭证把守以及魔难论断凭证本措施处置。

第十八条对于涉嫌科研不端行动的审核，可能接管语言函询、书面审核、现场审核、依靠单元概况科研不端行动人地址单元审核等方式睁开。需要时也可能接管聘用专家退出审核、聘用专家概况第三方机构判断以及召开听证会等方式睁开。

第十九条做作迷信基金委对于依权柄发现的涉嫌科研不端行动，理当实时魔难并凭证相关纪律处置。

第二十条妨碍书面审核的，理当对于歌咏揭发质料、当事人陈说质料、无关证实质料等妨碍魔难，组成书面审核陈说。

第二十一条妨碍现场审核的，审核职员不患上少于两人，而且理当向当事人概况无关职员出示使命证件概况公文。

当事人概况无关职员理当如实回覆讯问并辅助审核，向审核职员出示原始记实、审核条记、图像照片概况试验样品等证实质料，不患上含蓄信息概况提供虚伪信息。讯问概况魔难理当制作笔录，当事人以及相关职员理当在笔录上签字。

第二十二条依靠单元概况当事人地址单元负责审核的，理当子细睁开审核，组成残缺的审核陈说并加盖单元公章，定时向做作迷信基金委陈说无关情景。

审核历程中，审核单元理当与当事人面谈，并向做作迷信基金委提供如下质料：

（一）审核服从以及处置意见；

（二）相关证实质料；

（三）当事人的陈说质料；

（四）当事人与审核职员双方签字的语言笔录；

（五）其余相关质料。

第二十三条审核历程中，审核职员理当短缺听取当事人的陈说概况辩说，对于当事人提出的事实、理由以及证据妨碍核实。当事人提出的事实、理由概况证据建树的，理当接管。任何总体以及机关不患上以不同理本领影响审核使命的妨碍。

审核中发现当事人的行动可能影响公共瘦弱与清静概况导致其余严正服从的，审核职员应赶快陈说，概况按挨次移送无关部份处置。

第二十四条科研不端行动案件应自受理之日起六个月内实现审核。

对于在前款纪律期限内不能实现审核的严反重大案件，经做作迷信基金委把守委员会主要负责人概况做作迷信基金委负责人称许后可能缩短审核期限，缩短光阴最长不患上逾越一年。对于下级机关以及无关部份移交的案件，审核延期情景应向移交机关概况部份报备。

审核中发现关键信息不短缺、暂不具备审核条件概况被审核人在审核时期降生的，经做作迷信基金委把守委员会主要负责人概况做作迷信基金委负责人称许后可能停止概况妨碍审核。

条件具备意，应实时启动已经停止的审核，停止的光阴不计入审核时限。对于降生的被审核人停止或者妨碍审核不影响对于案件波及的其余被审核人的审核。

第三章 处 理

第二十五条 审核开幕后，理当组成审核陈说，审核陈说理当载明如下事变：

（一）审核的工具以及内容；

（二）主要事实、理由以及凭证；

（三）审核论断以及处置建议；

（四）其余需要剖析的内容。

第二十六条做作迷信基金委作出处置抉择前，理当书面见告当事人拟作出处置抉择的事实、理由及凭证，并见告当事人依法享有陈说与辩说的权柄。

当事人不妨碍陈说概况辩说的，视为坚持陈说与辩说的权柄。当事人作出陈说概况辩说的，理当短缺听取其意见。

第二十七条审核开幕后，做作迷信基金委理当对于审核服从妨碍魔难，凭证差距情景，分说作出如下抉择：

（一）确有科研不端行动的，凭证事实及情节轻重，作出处置抉择；

（二）未发现存在科研不端行动的，予以了案；

（三）涉嫌违纪违法的，移送相关机关处置。

第二十八条做作迷信基金委作出处置抉择时理当制作处置抉择书。处置抉择书理当载明如下事变：

（一）当事人根基情景；

（二）实施科研不端行动的事实以及证据；

（三）处置凭证以及措施；

（四）营救道路以及期限；

（五）作出处置抉择的单元称谓以及日期；

（六）其余理当载明的内容。

第二十九条做作迷信基金委作出处置抉择后，应实时将处置抉择书投递当事人，并将处置服从见告实名歌咏揭发人。

处置服从波及不予果真概况保密内容的，歌咏揭发人应予以保密。激进、散漫概况不妥运用相关信息的，应担当响应责任。

第三十条对于实施科研不端行动的科研职员的处置措施搜罗：

（一）正告；

（二）责令更正；

（三）传递品评；

（四）暂缓拨付名目资金；

（五）迷信基金名目处于恳求概况评审历程的，作废名目恳求；

（六）迷信基金名目正在实施的，妨碍原扶助名目并追回结余资金；

（七）迷信基金名目正在实施概况已经结题的，作废原扶助抉择并追回已经拨付资金；

（八）作废一活期限内恳求概况退出恳求迷信基金名目资历。

第三十一条对于实施科研不端行动的评审专家的处置措施搜罗：

（一）正告；

（二）责令更正；

（三）传递品评；

（四）一活期限内直至一生作废评审专家资历。

第三十二条对于实施科研不端行动的依靠单元的处置措施搜罗：

（一）正告；

（二）责令更正；

（三）传递品评；

（四）作废一活期限内依靠单元资历。

第三十三条对于科研不端行动的处置理当思考如下因素：

（一）科研不端行动的性子与情节；

（二）科研不端行动的服从与影响水平；

（三）实施科研不端行动的主不雅恶性水平；

（四）实施科研不端行动的次数；

（五）招供过错与配合审核的态度；

（六）应担当的责任巨细；

（七）其余需要思考的因素。

第三十四条科研不端行动情节细小并实时更正，危害服从较轻的，可能给以语言揭示、品评教育。

第三十五条有如下天气之一的，从轻概况减轻处置：

（一）自动消除了概况减轻科研不端行动危害服从的；

（二）受他人胁迫实施科研不端行动的；

（三）自动配合审核而临时动担当责任的；

（四）其余从轻概况减轻处置的天气。

第三十六条有如下天气之一的，从重处置：

（一）伪造、销毁概况隐藏证据的；

（二）克制他人歌咏揭发概况提供证据的；

（三）干扰、拦阻审核核实的；

（四）侵略、报复歌咏揭发人的；

（五）一再实施概况同时实施数种科研不端行动的；

（六）组成严正服从概况卑劣影响的；

（七）其余从重处置的天气。

第三十七条 同时波及数种科研不端行动的，理当并吞处置。并吞处置的幅度不逾越《国家做作迷信基金条例》纪律的下限。

第三十八条二人以上配合实施科研不端行动的，凭证各自所起的熏染、组成的服从以及应负的责任，分清主要责任、主要责任以及划一责任，分说妨碍处置。无奈分清主要责任与主要责任的，视为划一责任一并处置。

第三十九条负责受理、审核以及处置的使命职员理当严厉功能相关规避与保密纪律。当事人以为前述职员与案件处置有直接厉害关连的，有权恳求规避。

上述职员与当事人有远支属关连、统一法人单元关连、师生关连概况相助关连等可能影响公平处置的，理当自动恳求规避。做作迷信基金委也可能直接作出规避抉择。

上述职员未经应承不患上吐露未果真的无关证实质料、审核处置的历程概况服从等与科研不端行动处置相关的信息，违背保密纪律的，凭证无关纪律处置。

依靠单元概况当事人地址单元审核职员可能不受本条第二款中统一法人单元纪律的限度。

第四章 处置细则

第四十条名目恳求人、退出者在名目恳求书概况参加名目恳求书的论文等科研下场中有剽窃、剽窃、伪造、修正等行动之一的，凭证名目所处形态，作废名目恳求、妨碍原扶助名目并追回结余资金概况作废原扶助抉择并追回已经拨付资金。除了上述处置措施外，情节较轻的，作废名目恳求概况退出恳求资历一至三年，给以正告概况传递品评；情节较重的，作废名目恳求概况退出恳求资历三至五年，给以传递品评；情节严正的，作废名目恳求概况退出恳求资历五至七年，给以传递品评。

第四十一条名目恳求人、退出者在名目恳求历程中有下枚行动之一的，迷信基金名目处于恳求概况评审历程的，作废名目恳求。除了上述处置措施外，情节较轻的，给以语言揭示、品评教育概况正告；情节较重的，妨碍原扶助名目并追回结余资金概况作废原扶助抉择并追回已经拨付资金，作废名目恳求概况退出恳求资历一至三年，给以正告概况传递品评；情节严正的，妨碍原扶助名目并追回结余资金概况作废原扶助抉择并追回已经拨付资金，作废名目恳求概况退出恳求资历三至五年，给以传递品评：

（一）代写、拜托代写概况生意名目恳求书的；

（二）拜托第三方机构更正名目恳求书的；

（三）提供虚伪信息、含蓄相关信息以及提供信息禁绝确的；

（四）冒充他人署名概况伪造退出者姓名的；

（五）擅自将他人列为名目退出职员的；

（六）违规一再恳求的；

（七）其余违背名目恳求尺度的行动。

第四十二条名目恳求人、退出者在参加名目恳求书的论文等科研下场中有下枚行动之一的，迷信基金名目处于恳求概况评审历程的，作废名目恳求。除了上述处置措施外，情节较轻的，给以语言揭示、品评教育概况正告；情节较重的，妨碍原扶助名目并追回结余资金概况作废原扶助抉择并追回已经拨付资金，作废名目恳求概况退出恳求资历一至三年，给以正告概况传递品评；情节严正的，妨碍原扶助名目并追回结余资金概况作废原扶助抉择并追回已经拨付资金，作废名目恳求概况退出恳求资历三至五年，给以传递品评：

（一）一稿高发概况一再宣告的；

（二）生意概况代写的；

（三）拜托第三方机构投稿的；

（四）伪造同行评议专家及评议意见的；

（五）其余违背论文宣告尺度、援用尺度的行动。

第四十三条名目恳求人、退出者在参加名目恳求书的论文等科研下场中有下枚行动之一的，迷信基金名目处于恳求概况评审历程的，作废名目恳求。除了上述处置措施外，情节较轻的，给以语言揭示、品评教育概况正告；情节较重的，妨碍原扶助名目并追回结余资金概况作废原扶助抉择并追回已经拨付资金，作废名目恳求概况退出恳求资历一至三年，给以正告概况传递品评；情节严正的，妨碍原扶助名目并追回结余资金概况作废原扶助抉择并追回已经拨付资金，作废名目恳求概况退出恳求资历三至五年，给以传递品评：

（一）未经拥护运用他人署名的；

（二）伪造其余署名作者的；

（三）改行动者排序以及贡献的；

（四）未做出本性性贡献而署名的；

（五）将做出本性性贡献的作者概况单元清扫在外的；

（六）擅自标注他人迷信基金名目的；

（七）标注伪造的迷信基金名目的；

（八）在与迷信基金名目无关的科研下场中标注基金名目的；

（九）其余不妥署名概况不妥标注的行动。

第四十四条名目恳求人、退出者在与名目相关的评审中有下枚行动之一的，迷信基金名目处于恳求概况评审历程的，作废名目恳求。除了上述处置措施外，情节较轻的，给以语言揭示、品评教育概况正告；情节较重的，妨碍原扶助名目并追回结余资金概况作废原扶助抉择并追回已经拨付资金，作废名目恳求概况退出恳求资历一至三年，给以正告概况传递品评；情节严正的，妨碍原扶助名目并追回结余资金概况作废原扶助抉择并追回已经拨付资金，作废名目恳求概况退出恳求资历三至五年，给以传递品评：

（一）拜托、游说概况打召唤的；

（二）违规取患上相关评审信息的；

（三）贿赂评审专家概况做作迷信基金委使命职员的；

（四）其余对于评审使命的自力、主不雅、公平组成影响的行动。

第四十五条名目负责人、退出者在名目实施历程中有下枚行动之一的，给以正告，暂缓拨付资金并责令更正；过时不更正的，妨碍原扶助名目并追回结余资金概况作废原扶助抉择并追回已经拨付资金；情节较重的，妨碍原扶助名目并追回结余资金概况作废原扶助抉择并追回已经拨付资金，作废名目恳求概况退出恳求资历三至五年，给以传递品评；情节严正的，妨碍原扶助名目并追回结余资金概况作废原扶助抉择并追回已经拨付资金，作废名目恳求概况退出恳求资历五至七年，给以传递品评：

（一）擅自变更钻研倾向概况飞腾报告目的的；

（二）不凭证纪律提交名目结题陈说概况钻研下场陈说等质料的；

（三）提交平心而论的陈说概况原始记实等质料的；

（四）调用、滥用概况伤害名目资金的；

（五）违背国家无关科研伦理的纪律的；

（六）其余不凭证纪律实施钻研职责的行动。

第四十六条名目负责人、退出者在名目结题陈说等资料中有本措施第四十条、第四十一条、第四十二条概况第四十三条纪律的行动之一的，分说凭证第四十条、第四十一条、第四十二条概况第四十三条的纪律妨碍处置。

第四十七条名目负责人、退出者在标注基金扶助的论文等科研下场中有本措施第四十条、第四十二条概况第四十三条纪律的行动之一的，分说凭证第四十条、第四十二条概况第四十三条的纪律妨碍处置。

第四十八条科研职员在其余迷信技术行动中有剽窃、剽窃他人钻研下场概况平心而论等行动的，做作迷信基金委可能凭证本措施相关条款的纪律，凭证情节轻重，防止其在一活期限内恳求迷信基金名目。

第四十九条名目恳求人、负责人概况退出者因实施本措施纪律的科研不端行动而导致负责概况退出的迷信基金名目被作废的，做作迷信基金委可能建议行动人地址单元作废其由于负责概况退出该迷信基金名目而取患上的响应声誉以及短处。

第五十条评审专家在名目评审历程中有下枚行动之一的，作废评审专家资历二至五年，给以正告并责令更正；情节较重的，作废评审专家资历五至七年，给以正告概况传递品评并责令更正；情节严正的，再也不聘用为评审专家，给以传递品评：

（一）违背保密概况规避纪律的；

（二）侵略报复、诬陷概况分心损毁恳求者声誉的；

（三）由他人代为评审的；

（四）因接受拜托等原因而妨碍不公平评审的；

（五）运用使命利便谋取不同理短处的；

（六）其余违背评审行动尺度的行动。

在迷信技术行动中存在本措施第四十条至第四十七条纪律不端行动的，做作迷信基金委可能作废其确定年限评审专家资历，且作废的评审专家资历年限不低于作废的恳求资历年限，直至再也不聘用为评审专家。

第五十一条名目恳求人、负责人、退出者概况评审专家因实施本措施纪律的科研不端行动受到响应处置的，做作迷信基金委可能凭证科研不端行动的情节、服从等天气，建议行动人地址单元给以其响应的党纪政务处分。

第五十二条对于不在做作迷信基金委职责统领规模内的科研不端案件同案违规职员，做作迷信基金委可能责成相关依靠单元妨碍处置。

第五十三条依靠单元有下枚行动之一的，给以正告并责令更正；过时不更正的，作废依靠单元资历一至三年，给以正告概况传递品评；情节严正的，作废依靠单元资历三至五年，给以传递品评：

（一）对于名目恳求人、负责人概况退出者爆发的科研不端行动负有疏于规画责任的；

（二）纵容、呵护概况辅助无关职员实施科研不端行动的；

（三）擅自变更名目负责人的；

（四）机关、纵容使命职员退出拜托游说、打召唤概况违规取患上相关评审信息等行动的；

（五）违规调用、抽剥、扣留名目资金的；

（六）不实施迷信基金名目钻研条件保障职责的；

（七）不实施科研伦理概况科技清静的魔难职责的；

（八）不配合把守、魔难迷信基金名目实施的；

（九）不实施科研不端行动的审核处置职责的；

（十）其余不实施迷信基金扶助规画使命职责的行动。

依靠单元实施前款纪律的科研不端行动的，由做作迷信基金委记入信誉档案。

第五十四条对于依靠单元的相关处置措施，由做作迷信基金委实施；对于名目恳求人、负责人、退出者概况评审专家等给以的语言揭示、品评教育等处置措施，由行动人地址单元实施。

第五十五条做作迷信基金委凭证无关纪律适用妨碍原扶助名目并追回结余资金概况作废原扶助抉择并追回已经拨付资金的处置措施。

第五十六条做作迷信基金委建树下场线索移送机制，对于不在做作迷信基金委职责统领规模的下场线索，移送相关部份概况机构处置。

名目恳求人、负责人、退出者、评审专家概况做作迷信基金委使命职员（含兼职、兼聘职员以及行动方式使命职员）等实施的科研不端行动涉嫌违纪违法的，移送相关纪检监察机关处置。

第五章 申诉与复查

第五十七条当事人对于处置抉择不屈的，可能在收四处置抉择书后十五日内，向做作迷信基金委提出书面复查恳求。

做作迷信基金委应在收到复查恳求之日起十五个使命日内作出是否受理的抉择。抉择不予复查的，理当见告恳求人，并见告不予复查的理由；抉择复查的，理当自受理之日起九十个使命日内作出复查抉择。复查凭证本措施纪律的审核处置挨次妨碍，复查不影响处置抉择的实施。

第五十八条当事人对于复查服从不屈的，可能向做作迷信基金委果下级主管部份提出书面申诉。

第六章 附 则

第五十九条科研不端行动案件中确当事人概况单元属于队伍规画的，做作迷信基金委可能将案件移交队伍相关部份，由队伍凭证其纪律妨碍审核处置。

第六十条本措施由做作迷信基金委负责批注。

第六十一条本措施自2021年1月1日起实施。2005年3月16日宣告的《国家做作迷信基金委员会把守委员会对于迷信基金扶助使掷中不端行动的处置措施（试行）》同时销毁。